私募基金牌照監(jiān)管有何規(guī)定
私募基金屬于基金中的一種。私募基金與公募基金有所不同。兩種的管理機(jī)構(gòu)一般都是由基金協(xié)會進(jìn)行管理。基金定也屬于證券中的一種。具有一定的風(fēng)險性，下面就由小編為大家整理的相關(guān)資料。希望對大家有所幫助。
一、私募投資基金的監(jiān)管環(huán)境
根據(jù)發(fā)行主體、監(jiān)管方式的不同，私募基金可分為持有各類金融牌照的機(jī)構(gòu)(持牌金融機(jī)構(gòu))發(fā)行的投資計劃、無金融牌照的機(jī)構(gòu)(非持牌機(jī)構(gòu))發(fā)行的私募基金：
持牌金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的投資計劃包括證券公司、基金管理公司、期貨公司及其從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司(統(tǒng)稱證券期貨機(jī)構(gòu))發(fā)行的各類資產(chǎn)管理計劃，除受中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會統(tǒng)一監(jiān)管外，還可能需接受中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會等行業(yè)協(xié)會的自律管理。
非持牌機(jī)構(gòu)發(fā)行的私募基金包括有限合伙型基金、公司型基金、契約型基金，其中前二者還分別需遵守《中華人民共和國合伙企業(yè)法》及《中華人民共和國公司法》，并受工商等市場管理機(jī)關(guān)的監(jiān)管。
因此，關(guān)于基金類型，可以簡單記為：基金分為公開募集證券投資基金和私募投資基金;私募投資基金又分為持牌金融機(jī)構(gòu)的各類投資計劃和非持牌機(jī)構(gòu)的私募投資基金;其中，持牌金融機(jī)構(gòu)的各類投資計劃包括：證券公司，基金公司，期貨公司及其子公司的資產(chǎn)管理計劃，信托計劃、商業(yè)銀行理財計劃、保險資產(chǎn)理財計劃;非持牌機(jī)構(gòu)的私募投資基金包括：有限合伙型基金、公司型基金、契約型基金。
二、私募投資基金有什么準(zhǔn)入規(guī)定
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(中國結(jié)算)《關(guān)于私募投資基金開戶和結(jié)算有關(guān)問題的通知》，私募基金管理人每設(shè)立一只私募基金，可以按不同的證券交易所，由基金管理人憑私募基金管理人登記證明和私募基金備案證明資料，到中國結(jié)算上海、深圳分公司各申請開立一個證券賬戶。有托管人的私募基金，原則上由托管人申請開戶。
根據(jù)中國人民銀行金融市場司發(fā)布的《關(guān)于私募投資基金進(jìn)入銀行間債券市場有關(guān)事項的通知》，符合以下條件的私募基金，按規(guī)定向中國人民銀行提交相關(guān)備案材料后，可進(jìn)入銀行間債券市場：基金管理人已經(jīng)依法在基金業(yè)協(xié)會完成登記;基金管理人的凈資產(chǎn)不低于1000萬元，資產(chǎn)管理實繳規(guī)模處于行業(yè)前列，并獲得有關(guān)管理部門或其授權(quán)的行業(yè)自律組織的認(rèn)可;基金管理人具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的債券投資內(nèi)部控制和風(fēng)險管理機(jī)制以及相關(guān)專業(yè)人員;基金管理人應(yīng)委托第三方托管人獨立托管基金資產(chǎn);基金管理人最近三年未發(fā)生違法和重大違規(guī)行為;沒有因違法或違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;私募基金的設(shè)立符合法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，并已經(jīng)依法在基金業(yè)協(xié)會完成備案;私募基金的投資范圍包含債券等固定收益類產(chǎn)品;中國人民銀行要求的其他條件。
三、私募基金的定義
私募基金是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對應(yīng)的公募基金(public fund)是向社會大眾公開募集的資金。人們平常所說的基金主要是共同基金，即證券投資基金。
從研究范式來劃分，證券投資的分析方法主要有如下三種：基本分析、技術(shù)分析、演化分析，這三種分析方法基于完全不同的理論體系和邏輯結(jié)構(gòu)，其主要研究對象，都只側(cè)重于市場運作的某一特定方面或者范疇，都有其合理性和局限性，但對于全面認(rèn)識和深入探索市場運行規(guī)律，又都是必不可少的。它們所依賴的理論基礎(chǔ)、前提假設(shè)、范式特征各不相同，在實際應(yīng)用中它們既相互聯(lián)系，又有重要區(qū)別。其中，基本分析屬于一般經(jīng)濟(jì)學(xué)范式，技術(shù)分析屬于數(shù)理或牛頓范式，演化分析屬于生物學(xué)或達(dá)爾文范式。
廣義的私募基金除指證券投資基金外，還包括私募股權(quán)基金。在中國金融市場中常說的“私募基金”或“地下基金”，往往是指相對于受中國政府主管部門監(jiān)管的，向不特定投資人公開發(fā)行受益憑證的證券投資基金而言，是一種非公開宣傳的，私下向特定投資人募集資金進(jìn)行的一種集合投資。其方式基本有兩種，一是基于簽訂委托投資合同的契約型集合投資基金，二是基于共同出資入股成立股份公司的公司型集合投資基金。
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